WWW.LIT.I-DOCX.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - различные публикации
 


«ООО «РЕГИОН Инвестиции» Анкета клиента – физического лица Общие сведения Имя Фамилия Отчество Дата рождения Место рождения Гражданство Гражданство иных государств (для клиентов, ...»

Приложение № 2Б

к Регламенту брокерского обслуживания

ООО «РЕГИОН Инвестиции»

Анкета клиента – физического лица

Общие сведения

Имя

Фамилия

Отчество

Дата рождения

Место рождения

Гражданство

Гражданство иных государств (для клиентов, имеющих

более одного гражданства)

ИНН

СНИЛС (при наличии)

Адрес регистрации по месту жительства

Адрес фактического проживания

Вид документа, удостоверяющего личность

Серия и номер документа, удостоверяющего личность

Дата выдачи

Орган, выдавший документ Код подразделения (при наличии) Данные миграционной карты Данные документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ Контактный телефон/факс Адрес электронной почты Банковские реквизиты Для расчетов в рублях РФ Получатель Расчетный счет Наименование банка Корреспондентский счет БИК Для расчетов в валюте Получатель Счет получателя Наименование банка получателя SWIFT-код/БИК банка получателя Корреспондентский счет SWIFT-код банка-корреспондента Статус лица Являетесь ли Вы иностранным налогоплательщиком (лицом, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов)?

Являюсь Не являюсь Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ)? Если да, укажите государство, организацию и должность .

Государство Являюсь Организация Должность Не являюсь Являетесь ли Вы должностным лицом публичной международной организации? Если да, укажите государство, организацию и должность .

Государство Являюсь Организация Должность Не являюсь Являетесь ли Вы должностным лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федерального закона, включенную в соответствующий перечень должностей, определяемый Президентом Российской Федерации (РПДЛ)? Если да, укажите организацию и должность .

–  –  –

Являетесь ли Вы супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) ИПДЛ, РПЛД, должностного лица публичной международной организации? Если да, укажите государство, организацию, степень родства .

–  –  –

Сведения о счетах в банках, зарегистрированных в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Счета имеются Счета отсутствуют

Сведения о том, является ли физическое лицо гражданином США либо лицом, не имеющим официально оформленного гражданства США, но родившимся в США, либо лицом, у которого один (или оба) из родителей проживали в США более 5 лет после достижения родителем возраста 14 лет, либо постоянным резидентом США (лицом, имеющим вид на жительство в США (Green Card), либо лицом, которое пребывало в США в течение более 31 дня в текущем году и более 183 дней в совокупности в течение трех предшествующих лет .





–  –  –

Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с ООО «РЕГИОН Инвестиции», сведения о целях финансовохозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях) Сведения о финансовом положении Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента

–  –  –

доход от осуществления предпринимательской Доход от операций с ценными бумагами и(или) иностранными деятельности и/или) от участия в уставном (складочном) финансовыми инструментами, неквалифицированными в капитале коммерческой организации соответствии с законодательством РФ в качесвте ценных бумаг доход от операций с иностранной валютой на получение наследства организованных торгах и(или) на внебиржевом рынке (Forex)

–  –  –

иное Подписывая настоящую Анкету, Клиент в соответствии с требованиями Федерального закона «О персональных данных» N 152-ФЗ от 27.07.2006 г. выражает и подтверждает свое согласие на обработку ООО «РЕГИОН Инвестиции», 119017. г. Москва, ул .

Большая Ордынка, д. 40, строение 4, этаж 7, помещение I, комната 31 персональных данных Клиента в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом брокерского обслуживания ООО « РЕГИОН Инвестиции» и/или Условиями осуществления депозитарной деятельности (Клиентским регламентом) ООО «РЕГИОН Инвестиции» .

Настоящим Клиент соглашается и подтверждает, что предоставленная в настоящей Анкете (или иным образом по запросу ООО «РЕГИОН Инвестиции») информация является достоверной и полной и, в этой связи, соглашается нести всю ответственность и риски, связанные с оказанием и результатами услуг вследствие предоставления неполной, неточной, недостоверной информации или недействительных документов .

Клиент обязуется своевременно уведомлять ООО «РЕГИОН Инвестиции» о любых изменениях в такой информации. Любая получаемая от Клиента информация рассматривается ООО «РЕГИОН Инвестиции» как непредназначенная для публичного доступа, и в связи с этим ООО «РЕГИОН Инвестиции» будет прилагать все разумные и необходимые усилия для предотвращения незаконного распространения данной информации третьим лицам .

Подпись заявителя:

Дата заполнения:

Указанное ниже заполняется сотрудником ООО «РЕГИОН Инвестиции»

–  –  –

Дата и подпись ответственного сотрудника






Похожие работы:

«СОВЕТ ЧЕРЛАКСКОГО ГОРОДСКОГО ПОСЕЛЕНИЯ РЕШЕНИЕ № 11 25.03.2014 р.п. Черлак, Омская область Об отчете Главы Черлакского городского поселения о деятельности администрации за 2013 год Руководствуясь Федеральным законом "Об общих принципах организации местного самоуправления в Российс...»







 
2018 www.lit.i-docx.ru - «Бесплатная электронная библиотека - различные публикации»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.